证券市场禁入是指什么,什么是期货市场的市场禁入制度?

内容导航:
  • 什么是期货市场的市场禁入制度?
  • 证券市场禁入规定的修改决定
  • 证券市场禁入者可以在证券公司底层任职吗
  • 证券市场禁入规定的基本信息
  • 哪些人属于证券期货市场禁入者
  • 终身证券市场禁入是什么意思?
  • Q1:什么是期货市场的市场禁入制度?

    市场禁止进入制度是指各期货交易所、期货经纪机构对被宣布为“市场禁入者”的机构和个人,三年内不得接受其从事期货交易的制度。主要包括以下内容:一、对于有下列行为之一者,一经查实,期货交易所要宣布其为“市场禁入者”:1、被期货交易所认定有操纵市场行为或者其他涉及期货欺诈行为的机构和个人;2、严重违反国家有关金融、证券、期货等法律法规,蓄意违反期货交易所的有关规章制度,造成严重后果的机构和个人;3、采取造谣、诬告等手段散布虚假信息、扰乱市场秩序,造成严重后果的机构和个人。二、各期货交易所要将认定的“市场禁入者”及时报中国证监会,由中国证监会通报其他各期货交易所。三、被中国证监会通报的“市场禁入者”,各期货交易所、期货经纪机构三年内均不得为其办理期货交易开户手续;对已开户交易者,除清理原有持仓的交易指令外,要立即停止接受其新的交易指令。被认定为“市场禁入者”的机构的主要负责人和直接责任人员,各期货交易所、期货经纪机构不得接受其从事期货业务。四、对违反第三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构,中国证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚,并追究主要负责人的责任。五、对于蓄意违规、操纵市场、构成犯罪的,由期货交易所移交司法部门追究刑事责任。

    Q2:证券市场禁入规定的修改决定

    关于修改《证券市场禁入规定》的决定
    一、第三条第(一)项修改为:“发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。”第(二)项修改为:“发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。”
    二、第四条修改为:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。“被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。”
    三、第五条第(二)项修改为第五条第(二)、(三)、(四)项:“(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;“(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;“(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。”
    四、增加一项,作为第五条第(五)项:“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的。”
    五、增加一项,作为第五条第(六)项:“因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的。”
    六、第五条第(三)项改为第五条第(七)项。
    七、第五条第(四)项改为第五条第(八)项。
    本决定自2015年6月22日起施行。
    《证券市场禁入规定》根据本决定作相应的修改,重新公布。

    Q3:证券市场禁入者可以在证券公司底层任职吗

    证券市场进入者是不可以在证券公司底层任职的。
    根据《证券市场禁入规定》第四条:
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

    Q4:证券市场禁入规定的基本信息

    中国证券监督管理委员会令
    第115号
    《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》已经2015年3月2日中国证券监督管理委员会第79次主席办公会审议通过,现予公布,自2015年6月22日起施行。
    中国证券监督管理委员会主席:肖钢
    2015年5月18日

    Q5:哪些人属于证券期货市场禁入者

    期货市场禁入者:
    1.曾受过刑事处罚者;
    2.曾因违反有关金融法律、行政法规、规章而受到行政处罚或纪律处分未满三年者;
    3.被中国证券监督管理委员会认定为不适当人选或市场禁入期限未满者;
    4.党政机关、军队的现职人员;
    5.因违法违纪行为被开除的期货交易所、期货保证金监控中心、期货协会、期货公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员;
    6.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的其他不宜从事期货业务的人员。

    Q6:终身证券市场禁入是什么意思?

    以后再也不能进股市

    上一篇:上一篇:哈投股份吧
    下一篇:下一篇:雄安板块股票一览
    • 评论列表

    发表评论: